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中纤局关于印发《监管棉花公证检验现场操作规程(暂行)》等2个规范性文件的通知中纤局检一发【2015】66号



中纤局检一发〔2015〕66号

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中国纤维检验局关于印发

《监管棉花公证检验现场操作规程(暂行)》

等2个规范性文件的通知


各省、自治区、直辖市、计划单列市纤维检验局(所):

为进一步规范监管棉花公证检验现场工作程序,提升工作质量,保证检验时效,我局修订了《监管棉花公证检验现场操作规程(暂行)》;为了加强对监管棉花公证检验的监督管理,及时发现并纠正工作质量问题,我局制定了《监管棉花公证检验工作质量考核办法(暂行)》。现一并印发给你们,请各单位认真组织学习,并在工作中贯彻落实。


? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?              中国纤维检验局

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监管棉花公证检验现场操作规程(暂行)


第一章??总则

第一条?为做好进入专业监管仓库并纳入规范监管的棉花(以下简称监管棉花)的现场检验工作,规范工作程序,确保工作质量,根据《监管棉花公证检验实施办法》,特制定本操作规程。

监管棉花公证检验现场规范操作内容包括:入库验收、重量过磅、条码扫描、回潮率检验、取样、含杂率检验、加盖验讫章、样品交接、数据上传等。

第二条?现场检验工作应在保障工作质量的前提下,以实现效率最大化为原则,统筹调配各检验环节工作人员,科学、合理、均衡安排每个工作人员的工作量,有条不紊地做好在库重量检验和取样工作。

第二章??监管棉花的报验与入库

第三条?棉花加工企业应按照全国棉花交易市场(以下简称交易市场)关于监管棉花入库预约的规定,在入库预约时,以棉花加工批次为单位,上传包含棉包条码号等内容的组批信息汇总表和《监管棉花公证检验申请表》的电子版。在棉花到库时,应提供《监管棉花公证检验申请表》的纸质材料。

在库机构在监管棉花入库前24小时内通过“全国棉花加工检验综合数据平台”下载加工企业报验信息(电子版),加工企业不得修改已完成下载的报验信息。

棉花入库货权人将同一籽棉大垛、同一生产线生产的棉包组成一个加工批次,申报入库和检验。每个加工批次的包数新疆应为186包或93包,内地应为120包或60包,数量不足的,可以据实组成加工批。

第四条?棉花到库后、过磅前,由仓库工作人员会同在库机构工作人员对棉包唛头与报验材料进行核对、验收,验收无误后方可进行过磅。

第五条?棉花毛重检验采取逐批整车过磅方式称重,称重记录、空车回皮的全过程由在库机构和仓库工作人员共同承担,然后填制《棉花衡重检验单》并共同签字确认。不同加工批次的棉花不得混合称重。出现不同加工批次的棉花混合装载的,应由棉花入库货权人先挑包整理加工批次,然后按加工批次过磅称重。

对现场检验工作中发现的需剔除棉包,应单独记重,从整批棉花重量中扣除,按合格棉包据实出具重量检验结果。

第六条?棉花按批卸车时,应以4层8包或3层6包为一个单元码放,每个单元的最上一层(2包)相对于其他层应交叉横向放置。各单元之间按照排与列放置(具体放几排、几列,视每一工作面的场地大小而定)。同一批棉花应码放在同一个工作面上。

第三章??条码扫描、回潮率检验及取样

第七条?原则上,每个工作面应配备取样人员4-6人,以6人为宜,并配备现场协调、条码扫描、回潮率检验、杂质取样、相关记录等工作人员不少于2人。

第八条??根据仓库情况,现场检验工作人员可以在卸车前对整车棉包进行条码扫描、测试回潮率等工作,但必须保证人员安全。禁止在棉包卸车过程中开展上述相关工作。

第九条?进行条码扫描、核对棉包信息工作时,条码扫描人员应根据棉花加工企业提供的棉花加工批次组批信息汇总表(电子版),手持条码扫描枪,横向对准条码卡的检验机构使用联进行条码扫描(一批棉花使用同一支条码扫描枪)。对于个别虽然扫描无法通过但数字仍可以辨认的条码,可以人工辅助录入。

对棉包条码卡缺失、重号、漏号、模糊、无法识别的,或因刷唛、装卸夹包造成棉包条码卡污染、破损的,由在库机构监督专业监管仓库和加工企业共同补挂合格条码卡,并做好相应登记。

对予以剔除的不合格棉包,要记录相应包号,并在“中纤局监管棉花公证检验管理软件”中录入剔除棉包数量及原因。

第十条?国家标准规定检测方法的检测设备均可用于回潮率检验。现场检验工作人员须按批随机选取10%的棉包测试回潮率。用于回潮率检测的棉包应具有代表性。严禁挑取条码在线回潮率高或低的棉包检测回潮率。使用针插式快速检测设备检验时,语音播报功能应处于打开状态。每个作业面回潮率检测工作原则上由两个机构的各一名检验人员承担,一人负责检测、一人负责记录,并填写《棉花回潮率检验单》。

回潮率测试工作一般与取样同步进行。遇有天气状况可能影响检验结果的,应暂停检验。

第十一条?对符合要求的棉包按批进行取样。以2人为一个工作小组,先行划分每人的负责区域(以一人负责同一侧的棉包为宜),然后,按小组开展工作,同一小组要基本同步。现场取样应确保不漏样、不重复。

取样前取样人员应检查棉包两侧样品的完整性,发现加工企业为方便缝合切割口而人为减少样品的或取样口切割深度无法满足取样要求的,立即向全国棉花交易市场驻库代表反映,要求棉花入库货权人及时纠正。

对不合格并已剔除的棉包,不能抽取样品。

第十二条?取样人员应在棉包一侧取样,取出长260mm、宽105mm或124mm的单个棉样,重量控制在125-150g范围内。样品形态应为长方形且平整不乱,符合仪器化公证检验要求。禁止采取多次少量取样形成一个样品,以免样品零碎影响品质检验。

第十三条?取样人员应撕下棉包条码卡(含在库补打的条码卡)中的检验机构使用联,将该联放入样品中间,露出条码一头,或者放置于样品表面,然后装入质量较好、透明度高的塑料小包装袋中并系好袋口,要确保样品、条码一一对应。

第十四条?取样时,每个棉包码放单元所抽取的8个或6个样品应放在该单元棉包的底部,便于整批样品装袋时核对样品数量。

第十五条?取样时,取样人员应按批每10包随机选取1包,抽取杂质样品,并形成一个总重量不少于600g的含杂率检验样品。

含杂率检验应按入库过磅先后顺序进行。

第十六条?取样工作全部完成后,方可对合格棉包加盖验讫印章,并对取样棉包进行缝包处理。

棉布包装的棉包,验讫印章加盖在棉包包身和包头,塑料包装的棉包,验讫印章加盖在不干胶标签上。印章内容包括:验讫、在库机构代码和棉花属性。印章形状为圆形,直径6cm。印章的第一行是“监管棉花”字样,第二行是在库机构代码,第三行是“验讫”字样。

第十七条???现场检验工作结束后,在库机构应与交易市场派驻人员或监管仓库办理交接手续,并将重量检验结果通过“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”上报中国纤维检验局(以下简称中纤局)。

中纤局统一制作公证检验证书电子签章,签章代码与在库机构一一对应。

在库机构应进一步加强现场检验时间管理,提高重量检验1天完成的比例,压缩重量检验2天完成的比例,做到基本不发生重量检验3天完成的情况(因不可抗因素导致的除外)。出现3天及3天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第十八条?录入“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”的检验数据应与原始记录一致,审核无误后方可上传。严禁篡改、编造检验结果、时间信息及情况说明。

在库机构发现已上报的检验数据存在录入错误的,应及时向中纤局提交数据修改申请。

第四章??样品交接及品质检验

第十九条?供品质检验的样品应由在库机构逐个扫描样品条码,清点核查无误后,放入由仪器化公检实验室提供的印有棉花质量仪器化公证检验专用字样和编号的棉布包装袋中,确保样品与条码一一对应、不重不漏。包装袋中需放入已填写企业名称、加工批号、仪器化公检实验室名称、样品数量和包装袋编号的《监管棉花仪器化公证检验样品交接卡》,每个包装袋中样品交接卡的流水号应连续。每个包装袋内的样品必须属于同一个加工批次,不得混入其他加工批次的样品。

第二十条?取样工作完成后,在库机构样品交接人员应分仪器化公检实验室填写《监管棉花仪器化公证检验样品交接单》,一式二份,一份由在库机构留存,一份由仪器化公检实验室留存。样品交接单内容必须与实际情况相符,在库机构现场检验中发现异性纤维,应在样品交接单内注明。样品交接前,包装袋应按加工批次集中存放。

第二十一条?仪器化公检实验室应根据监管仓库的预约情况提前安排样品交接事宜,及时派样品管理人员到库与在库机构取样人员进行样品交接,并对在库机构的品质检验样品取样工作是否规范进行检查。

样品交接时,仪器化公检实验室样品管理人员应按照样品交接单核对样品袋数和加工批,确认无误的,在《监管棉花仪器化公证检验样品交接单》上签字并记录样品交接时间,由在库机构将样品交接时间录入“中纤局监管棉花公证检验管理软件”。

第二十二条?仪器化公检实验室与在库机构应自监管棉花入库过磅后48小时内完成样品交接(因不可抗因素导致的除外)。超出规定样品交接时限的,仪器化公检实验室与在库机构共同承担责任,在库机构记录超期批次及原因,双方签字确认后由在库机构上报中纤局。

第二十三条??在库机构应在样品交接完成前将涉及批次的PDA检验数据提交相应仪器化公检实验室(可通过电子邮件或移动存储设备),用于仪器化公检实验室样品验收和后续检验。仪器化公检实验室将PDA数据导入信息系统,采集加工批号和条码信息。

第二十四条??样品到达仪器化公检实验室后,仪器化公检实验室样品管理员按加工批逐样出袋整理验收,发现条码重复、条码无法识读、无条码、缺少样品、样品规格不符合要求、加工批次混批等情况应在信息系统中如实记录,并及时生成《监管棉花公证检验异常样品处理单》(见附件)协调在库机构改正,在库机构24小时内重新取样并通知仪器化公检实验室进行交接。

严禁仪器化公检实验室用其它棉样替代已丢失的棉样。

因异常样品处理不当影响品质检验结果正常发布的,相应在库机构和仪器化公检实验室共同承担责任。

第二十五条??仪器化公检实验室对监管棉花进行品质检验时,按中纤局制定的《棉花质量仪器化公证检验工作规程》执行,具体操作中将“检验批”替换为“加工批”。

感官检验中发现异性纤维的,在信息系统相应项目选择“有”并在备注栏中注明异性纤维的详细信息,作为计算加工批次内含有异性纤维样品的比例的依据。

中纤局统一制作公证检验证书电子签章,签章代码与仪器化公检实验室一一对应。

第二十六条??样品交接完成后,仪器化公检实验室应根据监管棉花预约到库时间先后顺序安排品质检验,及时发布品质公证检验结果,提高品质检验3天完成的比例,压缩品质检验4天完成的比例,做到基本不发生品质检验5天完成的情况(因不可抗因素导致的除外)。出现5天及5天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第五章?复检

第二十七条??复检机构应当在收到复检申请之日起7个工作日内作出复检结论。

第二十八条??复检结果与公检结果相比,轧工质量逐样相符率80%及以上、颜色级逐样相符率80%及以上、平均长度值之差不超过0.5mm、主体马克隆值级一致、断裂比强度平均值之差不超过1.5 cN/tex、长度整齐度指数平均值之差不超过1%、公定重量之差不超过原验结果的1%,则判定入库复检结果与原检验结果相符。

?第六章???附则

第二十九条?在库机构要加强与仓库的协调与配合。仓库应按照交易市场有关要求做好配合公证检验的准备工作。要通过双方的统筹规划、科学安排,保证现场检验各项工作顺利进行。

第三十条??本规程由中纤局负责解释。

第三十一条??本规程自发布之日起施行。


附表:监管棉花公证检验异常样品处理单

















附表

监管棉花公证检验异常样品处理单

仪器化公检实验室:

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在库机构:

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加工批号

条码

问题原因

加工厂名称

仓库名称

样品核查时间

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备注:

 

仪器化公检实验室样品管理员:???????????????????????????????在库机构取样人员:??????????

时间:???年???月???日???时???分????



监管棉花公证检验工作质量考核办法(暂行)


第一章???总则

第一条??为了加强对进入专业监管仓库的棉花(以下简称监管棉花)公证检验的监督管理,及时发现并纠正工作质量问题,规范工作程序,保证工作质量,提高工作效率,落实责任追究,确保公证检验的公正性、科学性和权威性,依据《监管棉花公证检验实施办法》、《监管棉花公证检验现场操作规程》等规定,制定本办法。

第二条??监管棉花公证检验工作质量考核(以下简称考核)遵守公开、公平、公正的原则,客观评价承担监管棉花公证检验重量检验、取样工作的专业纤维检验机构(以下简称在库机构),以及承担监管棉花公证检验品质检验的实验室(以下简称仪器化公检实验室)履行检验质量义务的能力、检验工作质量和管理水平。考核结果以适当的方式公布。

第三条??中国纤维检验局(以下简称中纤局)负责组织对监管棉花公证检验工作质量的检查、考核和量化评分。

第四条??在库机构和仪器化公检实验室应当自觉接受并配合做好监管棉花公证检验工作质量的检查、考核和量化评分工作。

在库机构及仪器化公检实验室应建立工作质量内审制度,依据本办法对本单位监管棉花公证检验工作质量进行检查,发现问题及时整改。

第二章??职责和考核方式

第五条??中纤局根据《监管棉花公证检验实施办法》、《监管棉花公证检验现场操作规程》以及其他公证检验方面的规范性文件,对在库机构和仪器化公检实验室工作质量进行检查。

第六条??中纤局根据现场检查、视频监控信息、在库机构上报检验信息、与仪器化公检实验室衔接情况以及在库机构贯彻落实各项任务、协调处理问题和信息反馈情况等,按照《监管棉花重量检验和取样考核标准表》(见附表1,以下简称在库机构考核标准表),对在库机构进行考核和量化评分。

中纤局根据现场检查、实验室在线监控信息、视频监控信息、监督抽验、质量保证能力评价实验结果、与在库机构衔接情况以及仪器化公检实验室贯彻落实各项任务、协调处理问题和信息反馈情况等,按照《监管棉花品质检验考核标准表》(见附表2,以下简称仪器化公检实验室考核标准表),对仪器化公检实验室进行考核和量化评分。

第七条??现场检查是指中纤局统一安排各级专业纤维检验机构组成检查组,对在库机构和仪器化公检实验室进行现场检查。

中纤局或检查组根据对在库机构的现场检查情况填写《监管棉花重量检验和取样考核表》(见附表3,以下简称在库机构考核表),其中检查情况一栏应对照在库机构考核标准表中的问题描述据实填写相应序号,问题描述未涵盖的内容可通过文字加以描述,检查未发现问题的打“√”;分数一栏对照在库机构考核标准表中分值进行记录;责任人应据实填写。

中纤局或检查组根据对仪器化公检实验室的现场检查情况填写《监管棉花品质检验考核表》(见附表4,以下简称仪器化公证实验室考核表),其中检查情况一栏应对照仪器化公检实验室考核标准表中的问题描述据实填写相应序号,问题描述未涵盖的内容可通过文字加以描述,检查未发现问题的打“√”;分数一栏对照仪器化公检实验室考核标准表中分值进行记录;责任人应据实填写。

第八条??视频监控是指中纤局通过视频监控系统对专业监管仓库和仪器化公检实验室重点区域及关键环节进行实时可视化监控,掌握在库机构和仪器化公检实验室执行规范情况。

第九条??在库机构上报检验信息是指在库机构通过“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”上传中纤局的重量检验数据、时间数据和在库机构基本信息,以及通过其他渠道报送中纤局的相关信息。

第十条??在库机构与仪器化公检实验室衔接情况是指在库机构通过“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”及其他渠道报送中纤局的品质检验样品交接时间数据和相关信息,以及仪器化公检实验室通过“全国棉花质量管理信息系统”及其他渠道报送中纤局的品质检验样品交接验收情况和相关信息。

第十一条???仪器化公检实验室在线监控是指中纤局通过对网络监控信息和品质检验数据的查询、统计与分析,判断仪器化公检实验室执行规范情况。

第十二条???监督抽验是指中纤局对经过仪器化公检实验室品质检验的业务棉样,按照设定的比例随机抽取并进行重新检验,比对原品质检验结果后评价仪器化公检实验室品质检验的准确性。

现场检查时检查组可在仪器化公检实验室实地随机抽取监督抽验样品,对样品的检验工作由中纤局组织实施。

第十三条???质量保证能力验证试验 是指中纤局组织全部或部分仪器化公检实验室,采用标准样品进行统一要求的检验,统计分析后得到参与验证试验的仪器化公检实验室检验水平一致性数据,同时对每个仪器化公检实验室的检验水平进行评价。

第十四条??贯彻落实各项任务和信息反馈是指中纤局对其下达、安排的各项相关工作任务及要求的贯彻落实情况进行跟踪、了解,掌握执行情况和效果,以及按照要求在库机构和仪器化公检实验室应当向中纤局报送的总结、建议等材料的落实情况。

第十五条???协调处理问题情况是指经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、投诉,由原公证检验机构负责处理的情况,以及因公证检验质量出现问题引发的各类重大及突发事件的应对情况。

第三章???重量检验环节考核内容

第十六条???在库机构应监督监管仓库定期检定其配备的与公证检验相关的仪器设备,对使用中发现的仪器设备出现的故障,应如实记录并及时通知监管仓库改正。

第十七条???逐包扫描核查中发现的异常条码或不符合规定的棉包应及时协调监管仓库处理。

第十八条???依据现行有效的国家标准进行回潮率检测。用于回潮率检测的棉包应具有代表性,不允许抽取号码相连的棉包检验回潮率。严禁挑取条码在线回潮率高或低的棉包检测回潮率。

第十九条??依据《原棉含杂率试验方法》(GB/T 6499-2012)按入库过磅先后顺序进行含杂率检验,样品总重量不少于600克,不得采取估验方式进行含杂质率检验。

第二十条??《棉花衡重检验单》、《棉花回潮率检验单》、《棉花含杂率检验单》、《监管棉花公证检验重量检验结果汇总表》等现场检验原始记录单据应填写完整、规范、真实、准确。

第二十一条???录入“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”的重量检验数据应与原始记录一致,审核无误后方可上传。严禁篡改、编造重量检验结果、时间信息及情况说明。

在库机构发现已上报的重量检验数据存在录入错误的,应及时向中纤局提交数据修改申请。

第二十二条???在库机构应自监管棉花到库过磅后及时完成重量检验、取样及重量检验结果发布工作。重量检验完成时限要求:提高1天完成的比例,压缩2天完成的比例,做到基本不发生3天完成的情况(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。出现3天及3天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第二十三条???在库机构应根据专业监管仓库配合公检情况填写《专业监管仓库配合公检情况记录表》,并由双方签字确认。因专业监管仓库配合能力不足影响检验进度的,应及时上报中纤局。

第四章???取样环节考核内容

第二十四条???在库机构在取样过程中要保证样品、条码卡一一对应,不重、不漏,条码卡能够有效识读。样品重量控制在125-150g范围内,形态应为长方形且平整不乱,符合仪器化公检实验室品质检验要求。

第二十五条???供品质检验的样品应由在库机构逐个扫描样品条码,清点核查无误后,放入由仪器化公检实验室提供的印有棉花质量仪器化公证检验专用字样和编号的棉布包装袋中

第二十六条???样品交接卡、样品交接单填写规范、完整,与实际情况相符。

第二十七条???在库机构应对重量检验及取样完成的棉包加盖验讫印章,棉布包装的加盖在棉包包身和包头,塑料包装的加盖在不干胶标签上。

印章内容包括:验讫、在库机构代码和棉花属性。印章形状为圆形,直径6cm。印章的第一行是“监管棉花”字样,第二行是在库机构代码,第三行是“验讫”字样。

第二十八条???禁止在棉包卸车过程进行条码扫描、测试回潮率、加盖验讫章等工作。

第五章???样品交接验收及品质检验环节考核内容

第二十九条???仪器化公检实验室与在库机构应自棉花入库过磅后48小时内完成样品交接(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。超出规定样品交接时限的,在库机构记录超期批次及原因,双方签字确认后由在库机构上报中纤局,在库机构与仪器化公检实验室共同承担责任。

第三十条???仪器化公检实验室应及时向在库机构提供数量充足且符合要求的品质检验样品包装袋。

第三十一条???仪器化公检实验室样品管理人员到专业监管仓库进行交接样品时,应按照样品交接单核对样品袋数和加工批号。

样品交接单的人员签字应完整,记录的样品交接时间应真实、准确。

第三十二条??样品交接和运输过程中应当保证样品外观形态不受破坏,防止样品雨淋、污染和丢失等。

在库机构取样人员取样时,或在库机构取样人员与仪器化公检实验室样品管理人员交接样品时,或仪器化公检实验室样品管理人员运输样品过程中,应当采取必要措施防止异性纤维混入。

第三十三条???样品到达仪器化公检实验室后,仪器化公检实验室样品管理员按加工批逐样出袋整理核查,发现条码重复、条码无法识读、无条码、缺少样品、样品规格不符合要求、加工批次混批等情况应录入系统并协调在库机构改正,在库机构应在24小时内重新取样并通知仪器化公检实验室进行交接。

严禁仪器化公检实验室用其它棉样替代已丢失的棉样。

因异常样品处理不当影响品质检验结果正常发布的,相应在库机构和仪器化公检实验室共同承担责任。

第三十四条??仪器化公检实验室对监管棉花进行品质检验时,按照中纤局制定发布的现行《棉花质量仪器化公证检验工作规程》执行。具体操作中将“检验批”替换为“加工批”。

感官检验中发现异性纤维的,在信息系统相应项目选择“有”并在备注栏中注明异性纤维的详细信息。

第三十五条??仪器化公检实验室应在样品交接后,按预约到库时间先后顺序及时完成品质检验及品质检验结果发布工作。品质检验完成时限要求:提高3天完成的比例,压缩4天完成的比例,做到基本不发生5天完成的情况(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。出现5天及5天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第三十六条??仪器化公检实验室连续出现公证检验结果与监督抽验结果不相符超出允差范围的情况,应加强与中纤局棉花公证检验监督抽验管理部门的标准样品平行比对实验,便于分析查找原因。

第六章???其他考核内容

第三十七条???在库机构与仪器化公检实验室应确保关键岗位人员齐备,责任落实到人。

在库机构应建立各岗位人员基本信息汇总表,并及时更新、上报中纤局。

仪器化公检实验室应建立各岗位人员档案汇总表,并及时更新。各岗位人员、工号与品质检验信息一一对应。每班次感官检验主检人员应具备棉检师执业资格,关键岗位人员应具备上岗资格。

第三十八条???建立健全在库公检工作质量管理和责任追究制度,并实施有效、根据工作需要及时修订。质量记录妥善保存备查、专人负责。

第三十九条??按时完成中纤局布置的工作任务,按要求反馈建议、总结等。

第四十条??妥善处理经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、投诉,以及因检验质量出现问题引发的各类重大及突发事件。

第四十一条?下列情况列入工作质量考核:

经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、质量投诉,由此暴露出工作质量问题的,以及因工作质量问题引出重大、突发事件,造成恶劣影响,损害专业纤维检验机构形象的。

第七章????奖罚及考核措施

第四十二条?季度内按专业监管仓库对在库机构进行考核,发生在库机构考核标准表中所列问题的,该库主检机构按标示分值记录相应分数、配合机构按标示分值的80%记录相应分数,相应分数之和为该在库机构的季度考核分数。

季度内仪器化公检实验室发生仪器化公检实验室考核标准表中所列问题的,记录相应分数,所有分数之和为该仪器化公检实验室的季度考核分数。

第四十三条?在库机构和仪器化公检实验室出现工作质量问题,影响检验进度,立即调整检验规划布局。同时采取以下措施对相应承检机构进行处理:

(一)季度考核分数扣20分以下的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评;

(二)季度考核分数扣40分以下20分以上(含20分)的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评,扣减经费5%;

(三)季度考核分数扣60分以下40分以上(含40分)的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评,扣减经费10%;

(四)季度考核分数扣60分以上(含60分)的,在扣减经费20%的同时,视情节轻重采取以下措施:暂停公证检验,限期整改;全国通报批评;调整其公证检验任务;

(五)出现下列情况之一的,在扣减经费100%的同时,视情节轻重采取以下措施:取消其棉花公证检验资格;建议其主管部门追究责任人的行政责任,构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任。

1.在处理经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉的过程中,因协调不力或工作质量问题引发重大、突发事件,造成恶劣影响的;

2.在财政部、审计署组织的公证检验专项经费检查中存在突出问题,造成恶劣影响的;

3.公证检验数量与实际不符,弄虚作假,骗取国家财政资金的。

第四十四条?对公证检验工作提出合理化建议或作出重大贡献,以及一个棉花年度内公证检验工作严格执行工作程序且工作质量优秀的在库机构或仪器化公检实验室,给予奖励。

第四十五条??本办法由中纤局负责解释。

第四十六条?本办法自发布之日起实施。


附表:1.监管棉花重量检验和取样考核标准表

??????2.监管棉花品质检验考核标准表

??????3.监管棉花重量检验和取样考核表

??????4.监管棉花品质检验考核表








附表1

监管棉花重量检验和取样考核标准表

考核类别

?

考核内容

 

问题描述

分值

执行工作规范情况

入库重量检验

1.1

仪器设备使用

1.1.1

未存留监管仓库配备的仪器设备(电子地磅、棉包皮重称量设备、回潮率检测装置、棉花杂质分析机)的检定合格证书复印件

?5

1.1.2

监管仓库配备的仪器设备出现故障未能及时发现、记录并通知监管仓库改正

?5

1.2

扫描核查

1.2.1

扫描核查中发现异常条码或不符合规定的棉包未及时通知监管仓库处理,影响后续检验进度

?10

1.3

回潮率检验

1.3.1

未执行现行有效的国家标准进行回潮率检验

??10

1.3.2

取号码相连的棉包或选择条码在线回潮率高或低的棉包检测回潮率

?10

1.4

含杂率检验

1.4.1

未按《原棉含杂率试验方法》(GB/T 6499-2012)进行含杂率检验

??10

1.4.2

含杂率抽样少于600g

?5

1.4.3

估验含杂率

?5

1.4.4

未按入库过磅先后顺序检验含杂率

?5

1.5

检验原始记录完整、有效

1.5.1

现场检验原始记录单据填写不完整、不规范

?5

1.5.2

现场检验原始记录单据人员签字不完整、不真实

?5

1.5.3

现场检验原始记录单据填写不真实、不准确

?10

1.6

检验数据处理

1.6.1

季度内检验数据上传后申请更改的批次比例在1%?以上*

?10

1.6.2

检验数据录入错误并上传,被棉花货权人投诉后查实

?15

1.6.3

上传的检验结果、时间信息及情况说明与原始记录单据不一致。

?20

1.6.4

篡改、编造检验结果、时间信息及情况说明

?20

1.7

检验时效*

1.7.1

季度内检验完成时间大于2天的批次比例高于5%且低于10%?(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)

?10

1.7.2

季度内检验完成时间大于2天的批次比例高于10%(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)

?20

1.7.3

检验结果超期上传,被棉花货权人投诉后查实(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)

?20

1.7.4

检验结果超期上传,且未及时上报超期原因或上报的超期原因与事实不符

?15

取样

2.1

样品与条码卡一一对应

2.1.1

样品与条码卡未能一一对应

?10

2.2

异常样品*

2.2.1

季度内相应公检实验室在样品交接时核查出的异常样品涉及批次的比例大于1%且小于5%

?10

2.2.2

季度内相应公检实验室在样品交接时核查出的异常样品涉及批次的比例等于或大于5%

?20

2.2.3

没有逐包扫描清点样品

10

2.2.4

未能及时、有效的处理异常样品问题,影响后续检验

?15

2.3

样品交接单据

2.3.1

样品交接卡、交接单填写不规范、不完整,内容不符合实际情况

?10

加盖验讫印章

3.1

按要求加盖验讫印章

3.1.1

未按要求加盖验讫印章

?5

样品交接

4.1

按时完成样品交接

4.1.1

季度内样品交接超期的批次占总检验量比例在5%?以上(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)*

?20

4.1.2

未及时向公检实验室提供PDA检验数据,影响后续检验进度(因不可抗因素导致的除外)

?10

4.2

上报样品交接超期原因*

4.2.1

存在样品交接超期情况,未及时上报超期原因或上报的超期原因与事实不符

?10

4.3

样品交接记录

4.3.1

样品交接单人员签字不完整、不真实

?5

4.3.2

记录的样品交接时间不真实、不准确

?10

4.4

样品保管

4.4.1

取样完成后至交接过程中样品外观形态受到破坏,存在雨淋、污染等情况,影响后续检验(因不可抗因素导致的除外)

?20

4.4.2

取样完成后至交接过程中未采取有效措施防止异性纤维混入。

10

作业安全

5.1

是否执行安全作业要求

5.1.1

在棉包卸车过程中开展现场检验工作及其他存在安全隐患的情况

?20

监管仓库配合公检情况

6.1

按要求记录监管仓库配合公检情况

6.1.1

记录不完整、不真实

?5

6.1.2

未按时记录

?5

6.1.3

因监管仓库配合能力不足影响检验进度的情况未及时报送中纤局*

20

人员配备情况

7.1

关键岗位人员齐备

7.1.1

关键岗位人员存在不足

5

7.2

建立在库机构各岗位人员基本信息汇总表并及时更新上报

7.2.1

在库机构各岗位人员基本信息汇总表未及时更新上报*

10

7.2.2

在库机构各岗位人员基本信息汇总表内容不完整、不真实

5

7.2.3

没有建立在库机构各岗位人员基本信息汇总表

10

在库公检工作质量管理和责任追究制度建立情况

8.1

建立健全在库公检工作质量管理和责任追究制度,并实时有效、根据工作需要及时修订

8.1.1

不能保证实时有效、根据工作需要及时修订

5

8.1.2

制度建设不完善、实用性不强

10

8.1.3

没有建立制度

20

质量记录管理

9.1

建立健全在库机构质量记录,并妥善保存备查、专人负责

9.1.1

质量记录不完整齐全

5

9.1.2

质量记录缺失较多

10

9.1.3

因保管责任造成缺失

20

9.1.4

没有质量记录或无法通过质量记录追溯责任

60

贯彻落实各项任务和信息反馈

10.1

按时完成中纤局布置的工作任务*

10.1.1

没有按时反馈

10

10.1.2

没有按时完成

20

10.1.3

没有反馈或没有完成

40

10.1.4

因没有及时反馈或没有及时完成影响全局工作的

60

协调处理问题

11.1

解决处理经过监管棉公证检验的棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉*

11.1.1

协调不力,没有及时解决问题

60

11.1.2

经过监管棉公证检验的棉花在流通及使用中出现质量纠纷、质量投诉,由此暴露出工作质量问题的

60

备注:标注*的项目由中纤局负责考核

附表2

监管棉花品质检验考核标准表

考核类别

考核内容

问题描述

分值

执行工作规范情况

在库纤检机构样品交接

1.1

按时完成样品交接

1.1.1

季度内样品交接超期的批次占总检验量比例在5%以上(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)*

20

1.2

样品袋配置充足

1.2.1

没有及时向相关在库机构提供数量充足且符合要求的仪器化公证检验样品袋

5

1.3

样品交接记录

1.3.1

样品交接单人员签字不完整、不真实

15

1.3.2

记录的样品交接时间不真实、不准确

15

实验室样品

管理

?

2.1

样品运输

2.1.1

样品运输过程中样品外观形态受到破坏,存在雨淋、污染等情况,影响后续检验(因不可抗因素导致的除外)

20

2.1.2

样品运输过程中未采取有效措施防止异性纤维混入。

10

2.2

样品到达实验室后进行验收

2.2.1

没有做到逐样扫描核查

10

2.2.2

发现异常样品没有及时协调在库机构改正,影响后续检验

15

2.2.3

发现异常样品没有如实记录并上报中纤局*

15

2.3

实验室内部交接样品时进行核查,并有完整记录

2.3.1

实验室内部交接样品时进行核查,相关记录不完整,对后续检验影响较小

5

2.3.2

实验室内部交接样品时进行核查,相关记录不完整,对后续检验影响较大

20

2.3.3

实验室内部交接样品时不进行核查或流于形式

40

2.4

待检及检验过程中样品夹有条码卡

2.4.1

待检样品与条码分离,无法一一对应

40

2.4.2

待检样品条码丢失的

40

2.5

待检及检验过程中样品保管得当

2.5.1

样品因保管不当出现少量差错,对后续检验影响较小

5

2.5.2

样品因保管不当频繁出现差错,对后续检验影响较大

20

2.5.3

丢样

40

2.5.4

用其它棉样替代已丢失的棉样

20

2.6

按预约到库时间顺序进行检验

2.7.1

未按预约到库时间顺序进行后续仪器花公证检验

5

感官

检验

3.1

模拟昼光分级室环境条件符合国家标准,满足检验要求

3.1.1

模拟昼光分级室环境条件不符合国家标准

60

3.2

异性纤维检验操作符合要求

3.2.1

没有逐样定性检验异性纤维

20

3.3

感官检验操作符合要求

3.3.1

轧工质量没有做到逐样检验

10

3.3.2

不在分级台上进行检验

20

3.4

颜色级实物标准配备

3.4.1

颜色级实物标准破损或形态发生变化,没有更新标准

40

3.4.2

没有配备颜色级实物标准

60

执行工作规范情况

温湿度

控制

4.1

温湿度探头安装位置符合要求

4.1.1

温湿度探头安装位置不符合要求

20

4.1.2

没有安装温湿度探头

60

4.2

温湿度探头运行状态正常

4.2.1

温湿度探头发生故障,向中纤局报修、获特别开通后拖延修理或温湿度探头恢复正常后,不及时报告中纤局申请恢复监控

40

4.2.2

通过弄虚作假手段使温湿度探头读数在正常范围内

60

4.3

按要求上传温湿度监控数据*

4.3.1

不上传温湿度监控数据

20

样品

平衡

5.1

样品平衡时样品筐、架放置符合要求

5.1.1

样品平衡时样品筐、架放置不符合要求

10

5.2

样品平衡环境符合要求

5.2.1

恒温恒湿间温湿度不满足要求,继续进行检验

40

5.2.2

不在恒温恒湿间内进行样品平衡

60

5.3

样品平衡时间符合要求

5.3.1

回潮率超过6.5%的样品没有进行预调湿处理,也没有进行48小时平衡

10

5.3.2

回潮率不超过6.5%的样品24小时平衡后,回潮率不在6.5%-8.8%范围内的,没有继续进行24小时平衡

10

5.3.3

一个季度内20个批以下平衡时间不符合要求*

20

5.3.4

一个季度内20个批以上(含20个批)平衡时间不符合要求*

40

HVI

检验

6.1

校准样品和标准样品配备

6.1.1

没有配备校准样品和标准样品

60

6.2

校准样品及标准样品保管、平衡、使用符合要求

6.2.1

校准样品及标准样品超过规定次数使用

20

6.2.2

在用校准样品及标准样品没有放置在恒温恒湿间内

40

6.3

仪器校准、校准检查符合要求

6.3.1

校准检查过程中马克隆样品没有高、低各取一个,或长强样品没有短、中、长各取一个,或颜色校准板没有使用中心板

20

6.3.2

为通过校准和校准检查,人为改变校准样品、标准样品的物理特性

60

6.4

HVI检验操作符合要求

6.4.1

HVI操作员操作违规

20

6.4.2

HVI仪器出现问题没有上报仪器维修人员而继续检验或擅自拆机造成仪器损坏

40

6.4.3

通过弄虚作假手段提高检验速度或人为改变HVI检验结果

60

执行工作规范情况

设备

维护

7.1

HVI及附属设备日常维护、维修、保养、大保养符合要求

7.1.1

设备保养不到位,存在运行隐患或故障率较高

10

7.1.2

不按要求进行HVI软件升级

10

7.1.3

不按规定对设备进行大保养

20

7.1.4

维护、保养、大保养不到位或仪器发生故障仍继续进行检验的

40

7.1.5

擅自调整HVI参数设置*

60

7.2

信息系统使用、维护、维修符合要求

7.2.1

没有做到专机专用

10

7.2.2

不按要求进行信息系统软件升级

10

7.2.3

因使用和维护不当导致信息系统崩溃

40

7.2.4

采用不正当手段侵入、更改系统程序以实现违反工作程序目的

60

7.3

恒温恒湿机组维护、维修、保养符合要求

7.3.1

设备维护不到位,存在运行隐患或故障率较高

10

7.3.2

维护、保养不到位或仪器发生故障仍继续进行检验的

50

执行工作规范情况

视频监控系统

8.1

视频监控系统线路畅通

8.1.1

检验期间无故关闭视频监控或图像传输系统

10

8.2

按规定设置图像采集点

8.2.1

未按中纤局统一规定设置图像采集点

10

检验数据审核、发布

9.1

技术负责人审核检验数据

9.1.1

检验数据审核发布后要求更改

5

9.2

数据按时发布、上传

9.2.1

数据发布、上传时间大于4天的批次比例大于5%且小于10%(因不可抗因素导致的除外)

10

9.2.2

数据发布、上传时间大于4天的批次比例大于10%(因不可抗因素导致的除外)

20

9.2.3

数据超期发布,被企业投诉后查实

20

监督

抽验

10.1

抽验样品保存、管理、寄送符合要求

10.1.1

抽验样品保存和管理混乱

5

10.1.2

抽验通知单没有与抽验样品一同寄送*

10

10.1.3

寄送的监督抽验样品大小、数量、文书出现错误*

20

10.1.4

一个季度内出现两次及以上抽验单信息没有及时上传的情况*

20

10.1.5

以任何形式违规标注原验结果*

40

10.2

抽验样品真实

10.2.1

调换监督抽验样品

60

10.2.2

人为改变样品形态

60

10.3

抽验相符率

10.3.1

颜色级逐样相符率在70%以上、80%以下,且目光偏松超过80%

20

10.3.2

颜色级逐样相符率低于70%;对辖区内某个企业颜色级检验结果明显偏松或偏紧,逐样相符率低于70%

40

10.3.3

HVI检验的长度、马克隆值、断裂比强度和长度整齐度四项指标中一项抽验相符率低于全国平均相符率20个百分点

10

执行工作规范情况

监督抽验

10.4

抽验相符率

10.4.1

HVI检验的长度、马克隆值、断裂比强度和长度整齐度四项指标中两项抽验相符率低于全国平均相符率20个百分点

20

10.4.2

HVI检验的长度、马克隆值、断裂比强度和长度整齐度四项指标中三项抽验相符率低于全国平均相符率20个百分点

30

10.4.3

HVI检验的长度、马克隆值、断裂比强度和长度整齐度四项指标中四项抽验相符率低于全国平均相符率20个百分点

40

留样

11.1

样品留存数量和代表性符合要求

11.1.1

留存数量不足

10

11.1.2

留样缺乏代表性

20

11.1.3

没有留样

40

11.1.4

留存样品不真实

60

11.2

样品保管符合要求

11.2.1

因保管不力造成无法找到指定留样

20

11.3

样品保存期限符合要求

11.3.1

保存期满前自行处理

40

人员配备情况

12.1

各关键岗位人员齐备

12.1.1

关键岗位人员存在不足,存在一人多岗现象

5

12.1.2

关键岗位人员严重不足,出现人员缺岗问题

10

12.2

建立实验室各岗位人员档案汇总表并及时更新

12.2.1

实验室各岗位工作人员工作情况档案未及时更新

5

12.2.2

实验室各岗位工作人员工作情况档案不全

10

12.2.3

没有建立实验室各岗位工作人员工作情况档案

20

12.3

各岗位人员、工号与检验信息一一对应

12.3.1

出现问题时无法确认责任人

40

12.4

每班次感官检验主检人员具备棉检师执业资格

12.4.1

感官检验主检人员不具备棉检师执业资格

10

12.5

信息系统管理员、HVI维修员、HVI操作员具备上岗资格

12.5.1

在岗的信息系统管理员、HVI维修员、HVI操作员未经过统一培训,或统一培训后考核不合格上岗操作的

10

内部规章制度

建立情况

13.1

建立健全公证检验实验室工作质量管理和责任追究制度,并实时有效、根据工作需

13.1.1

不能保证实时有效、根据工作需要及时修订制度

5

内部规章制度

建立情况

14.1

要及时修订

14.1.1

制度建设不完善,实用性不强

10

14.1.2

没有建立制度

20

质量记录管理

15.1

建立健全实验室质量记录,质量记录妥善保存备查,专人负责

15.1.1

质量记录不完整齐全

5

15.1.2

质量记录缺失较多

10

15.1.3

因保管责任造成缺失

20

15.1.4

没有质量记录或无法通过质量记录追溯责任

60

质量保证能力

评价试验

16.1

按照质量保证能力评价试验方案要求进行试验*

16.1.1

不能按时完成试验

20

16.1.2

无正当理由而不进行试验

40

16.1.3

通过弄虚作假手段通过试验

60

贯彻落实各项任务

和信息反馈

17.1

按时反馈或完成中纤局布置的工作任务*

17.1.1

没有按时反馈

10

17.1.2

没有按时完成

20

17.1.3

没有反馈或没有完成

40

17.1.4

因没有及时反馈或没有及时完成影响全局工作的

60

协调处理问题

18.1

解决处理经过公证检验的棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉*

18.1.1

协调不力,没有及时解决问题的

60

18.1.2

经过公证检验的棉花在流通及使用中出现质量纠纷、质量投诉,由此暴露出工作质量问题的

60

备注:标注*的项目由中纤局负责考核



附表3

监管棉花重量检验和取样考核表

被检查单位:??????????????????????????????????????????????????????????????检查时间:????年???月???日

考核类别

?

考核内容

检查情况

分数

责任人

执行工作规范情况

入库重量检验

1.1

仪器设备使用

?

?

?

1.2

扫描核查

?

?

?

1.3

回潮率检验

?

?

?

1.4

含杂率检验

?

?

?

1.5

检验原始记录完整、有效

?

?

?

1.6

检验数据处理

?

?

?

1.7

检验时效*

?

?

?

取样

2.1

样品与条码卡一一对应

?

?

?

2.2

异常样品*

?

?

?

2.3

样品交接单据

?

?

?

加盖验讫印章

3.1

按要求加盖验讫印章

?

?

?

样品交接

4.1

按时完成样品交接

?

?

?

4.2

上报样品交接超期原因*

?

?

?

4.3

样品交接记录

?

?

?

4.4

样品保管

?

?

?

作业安全

5.1

是否执行安全作业要求

?

?

?

监管仓库配合公检情况

6.1

按要求记录监管仓库配合公检情况

?

?

?

人员配备情况

7.1

关键岗位人员齐备

?

?

?

7.2

建立在库机构各岗位人员基本信息汇总表并及时更新上报

?

?

?

在库公检工作质量管理和责任追究制度建立情况

8.1

建立健全在库公检工作质量管理和责任追究制度,并实时有效、根据工作需要及时修订

?

?

?

质量记录管理

9.1

建立健全在库机构质量记录,并妥善保存备查、专人负责

?

?

?

贯彻落实各项任务和信息反馈

10.1

按时完成中纤局布置的工作任务*

?

?

?

协调处理问题

11.1

解决处理经过监管棉公证检验的棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉*

?

?

?


附表4

监管棉花品质检验考核表

被检查单位:??????????????????????????????????????????????????????????????????检查时间:????年???月???日

考核类别

考核内容

检查情况

分数

责任人

执行工作规范情况

?

在库机构样品交接

1.1

按时完成样品交接

?

?

?

1.2

样品袋配置充足

?

?

?

1.3

样品交接记录

?

?

?

实验室内部

样品

管理

?

2.1

样品运输

?

?

?

2.2

样品到达实验室后进行核查

?

?

?

2.3

实验室内部交接样品时进行核查,并有完整记录

?

?

?

2.4

待检及检验过程中样品夹有条码卡

?

?

?

2.5

待检及检验过程中样品保管得当

?

?

?

2.6

按预约到库时间顺序进行检验

?

?

?

感官

检验

3.1

模拟昼光分级室环境条件符合国家标准,满足检验要求

?

?

?

3.2

异性纤维检验操作符合要求

?

?

?

3.3

感官检验操作符合要求

?

?

?

3.4

颜色级实物标准配备

?

?

?

温湿度

控制

4.1

温湿度探头安装位置符合要求

?

?

?

4.2

温湿度探头运行状态正常

?

?

?

4.3

按要求上传温湿度监控数据*

?

?

?

样品

平衡

5.1

样品平衡时样品筐、架放置符合要求

?

?

?

5.2

样品平衡环境符合要求

?

?

?

5.3

样品平衡时间符合要求

?

?

?

HVI

检验

6.1

校准样品和标准样品配备

?

?

?

6.2

校准样品及标准样品保管、平衡、使用符合要求

?

?

?

6.3

仪器校准、校准检查符合要求

?

?

?

6.4

HVI检验操作符合要求

?

?

?

设备

维护

7.1

HVI及附属设备日常维护、维修、保养、大保养符合要求

?

?

?

7.2

信息系统使用、维护、维修符合要求

?

?

?

7.3

恒温恒湿机组维护、维修、保养符合要求

?

?

?

视频监控系统

8.1

视频监控系统线路畅通

?

?

?

8.2

按规定设置图像采集点

?

?

?

检验数据审核、发布

9.1

技术负责人审核检验数据

?

?

?

9.2

数据按时发布、上传

?

?

?

监督

抽验

?

10.1

抽验样品保存、管理、寄送符合要求

?

?

?

10.2

抽验样品真实

?

?

?

10.3

抽验相符率

?

?

?

10.4

抽验相符率

?

?

?

留样

11.1

样品留存数量和代表性符合要求

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11.2

样品保管符合要求

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11.3

样品保存期限符合要求

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人员配备情况

12.1

各关键岗位人员齐备

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12.2

建立实验室各岗位人员档案汇总表并及时更新

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12.3

各岗位人员、工号与检验信息一一对应

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12.4

班次感官检验主检人员具备棉检师执业资格

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12.5

信息系统管理员、HVI维修员、HVI操作员具备上岗资格

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内部规章制度

建立情况

13.1

建立健全公证检验实验室工作质量管理和责任追究制度,并实时有效、根据工作需

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内部规章制度

建立情况

14.1

要及时修订

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质量记录管理

15.1

建立健全实验室质量记录,质量记录妥善保存备查,专人负责

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质量保证能力

评价试验

16.1

按照质量保证能力评价试验方案要求进行试验*

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贯彻落实各项任务

和信息反馈

17.1

按时反馈或完成中纤局布置的工作任务*

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协调处理问题

18.1

解决处理经过公证检验的棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉*

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                               中国纤维检验局办公室????????????????????

                               2015年8月28日印发